恒泰证券存协助“垫资开户”等问题被责令改正

发布日期:2022-01-19 03:55   来源:未知   阅读:

  中新经纬客户端7月2日电 据证监会网站2日通报,因存为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供星史论便利和服务,包括协助资金钙类法分配划男实转,协助“垫资开户”等问题,恒泰证券股份有限公司(下称恒泰证券)被证监会点名。

  证监会称,经查,2018年上半年,恒泰证券在开展融资融券业务过程中存在几大问题,包括为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务,包括协助资金分配划转,协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求,协助放大两融授信额度;将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。

  证监会表示,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。此外,未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控,对融资标的变更审批流程不规范,反映出公司内部控制等存在缺陷。

  按照相关规定,证监会决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。恒泰证券应当对上述问题予以整改,并于收到本决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告;同时,香港赛马赛果派彩下周赛。恒泰证券应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人,按照你公司有关规定进行内部经济问责,并向内蒙古证监局书面报告结果。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。(中新经纬APP)